蓝鲸新闻11月13日讯，近日，江西证监局发布行政监管措施决定书，剑指国盛证券及相关责任人。
决定书显示，国盛证券存在以下情形：一是国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务；二是国盛证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；三是国盛证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。
以上行为违反了《证券公司监督管理条例》《证券经纪业务管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券登记结算管理办法》《证券期货业信息安全保障管理办法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》的相关规定。时任财富管理部总经理卢果、宁波桑田路营业部总经理匡文邦、浙江分公司负责人吴蝶、信息技术部总经理陆修然、分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁刘国宁、经纪业务管理部总经理周明来对以上行为负有责任。
针对以上问题，江西证监局对国盛证券股份有限公司给予警告，并处以29万元罚款；对匡文邦给予警告，并处以18万元罚款；对吴蝶给予警告，并处以18万元罚款；对陆修然给予警告，并处以17万元罚款；对刘国宁给予警告，并处以10万元罚款；对卢果给予警告，并处以10万元罚款；对周明来给予警告，并处以8万元罚款。
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