国投证券深圳分公司收警示函，承诺收益、无证销售、给客户“递答案”等违规频出

摘要： （图片来源：视觉中国）蓝鲸新闻6月26日讯（记者 王婉莹）深圳证监局日前披露的一纸警示函，指向国投证券深圳分公司。值得关...

（图片来源：视觉中国）

蓝鲸新闻6月26日讯（记者 王婉莹）深圳证监局日前披露的一纸警示函，指向国投证券深圳分公司。值得关注的是，这已是国投证券近期第二次因"承诺收益"等问题被监管点名，暴露其内部合规管理的疏漏之处。

具体来看，国投证券深圳分公司存在多项违规情形，具体包括个别营业部从业人员在从事公募基金销售业务期间向投资者承诺收益；个别未取得基金从业资格人员参与基金销售；个别从业人员在从业期间向客户提供开通相关权限的知识测评答案等。据此，深圳证监局对国投证券采取出具警示函的行政监管措施。

（图片来源：深圳证监局）

值得关注的是，国投证券违规承诺收益的情况并非首次发生。就在今年5月，深圳证监局也曾对其一工作人员下达警示函，明确指出国投证券员工吴瑜在从业期间，存在从事公募基金销售业务过程中向投资者违规承诺收益，为客户在公司外部平台进行场外个股期权交易参与提供个别询价、转发报价信息等情形。

（图片来源：深圳证监局）

两张罚单间隔仅月余，也均指向"承诺收益"这一核心违规行为，或显示出国投证券在合规管理，特别是对从业人员执业行为的管控上存在一定疏漏之处。

从业绩上来看，国投证券2024年度营收为107.84亿元，同比增1.9%；归母净利润为25.30亿元，同比增超30%，扭转连续两年利润下滑的局面。不过，拆解数据可见，业绩增长主要得益于自营业务的增长，而其余主营业务均出现不同比例的下滑。其中，公司自营业务同比暴增834%；经纪、资管、信用业务均出现个位数小幅下滑；投行业务下滑幅度较大，同比缩减45%。

有业内人士指出，国投证券2024年业绩一定程度上依赖于行情驱动，一旦市场行情反转，可能面临波动。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)