*ST利达
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*ST利达17.03亿资金占用信披违法被罚 实控人5年禁入公司存退市风险
9月24日晚间，*ST利达（603828.SH）公告称收到江苏证监局《行政处罚决定书》，针对公司2020年至2022年间关联方非经营性资金占用、定期报告存在重大遗漏与虚假记载的违法违规行为，监管部门正式作出处罚决定：公司被责令改正、给予警告，合计罚款900万元；实际控制人、时任董事长顾益明合计被罚1620万元，并被采取5年证券市场禁入措施。这是继9月7日《行政处罚事先告知书》后，该事件的正式落地。 经监管部门查明，2020年1月至2022年12月，*ST利达及其子公司柯华盛城市建筑规划设计有限公司在不具备业务实质的情况下，以劳务或工程预付款名义，通过江苏森邦建筑劳务、苏州驰冠装配式建筑科技、四川省住业建筑工程等中间方，将资金划转至控股股东柯利达集团、实控人顾益明等关联方账户，累计形成非经营性资金占用17.03亿元，该行为构成关联交易。分年度来看，2020年资金占用发生额4.49亿元，年末余额1.34亿元，占当期净资产的27.61%；2021年发生额6.56亿元，年末余额3.21亿元，占当期净资产的51.90%；2022年发生额5.97亿元，年末余额3.19亿元，占当期净资产的66.05%。2023年至2025年上半年未新增占用，截至2025年6月末余额1.17亿元，占当期净资产的14.86%。 信披违法层面，公司未及时披露上述关联方资金占用事项，且未按规定在2020年至2023年年…
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17.03亿元资金占用落锤：*ST利达被罚900万元，实控人顾益明1620万元加5年禁入
从《行政处罚事先告知书》到正式决定，只隔了17天。9月7日收到告知书，9月24日晚，*ST利达（603828.SH，股价6.10元，市值36.35亿元）公告收到中国证监会江苏监管局《行政处罚决定书》：因2020年至2022年关联方非经营性资金占用合计17.03亿元，且未及时披露、相关定期报告存在重大遗漏和虚假记载，公司被责令改正、给予警告，并合计罚款900万元；实际控制人顾益明被合计罚款1620万元，并被采取5年证券市场禁入措施。 资金占用的路径被逐笔还原。2020年1月至2022年12月，柯利达及其子公司柯华盛城市建筑规划设计有限责任公司在不具备业务实质的情况下，以劳务或工程预付款名义，经江苏森邦建筑劳务有限公司、苏州驰冠装配式建筑科技有限公司、四川省住业建筑工程有限公司等中间方，将资金划转至柯利达集团、顾益明等相关银行账户，导致公司发生关联方非经营性资金占用，合计170282.02万元，上述行为构成关联交易。柯利达集团案涉期间系公司控股股东，顾益明案涉期间系公司实际控制人之一、董事长。 分年度看，2020年资金占用发生额44904.95万元、余额13378.47万元；2021年发生额65631.95万元、余额32116.42万元；2022年发生额59745.11万元、余额31922.71万元；三年发生额分别占公司当期报告记载净资产的27.61%、51.90%、66.05%。20…
